Responsabile Antiriciclaggio - Consulenti Lavoro

Il corso (obbligatorio ai sensi del D. Lgs. 231 del 2007) si propone di fornire agli studenti i principi generali della legge sulla legge di attuazione della direttiva 2005/60/CE concernente la prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario a scopo di RICICLAGGIO dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo nonché della direttiva 2006/70/CE che ne reca misure di esecuzione .

MODULO 1 - IL FENOMENO RICICLAGGIO: PREMESSA - PRINCIPI - VIGILANZA - SOGGETTI DESTINATARI Denaro sporco e Riciclaggio Il Riciclaggio: fenomeno internazionale e finalità Alcune importanti definizioni Il principio generale Fattori internazionali del Riciclaggio Il GAFI Le Direttive CEE ("III Dir Antiriciclaggio") Principi ed iniziative Italiani Le Autorità di controllo, vigilanza ed ispezione Amministrazioni interessate, ordini professionali e Forze di polizia Destinatari Intermediari finanziari ed altri soggetti Professionisti e Revisori contabili Test in itinere di Fine Modulo
MODULO 2 - OBBLIGHI DI ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA Introduzione Adeguata verifica della clientela da parte di: intermediari finanziari ed altri soggetti Adeguata verifica della clientela da parte dei professionisti e dei revisori contabili Contenuto degli obblighi di adeguata verifica della clientela Modalità di adempimento degli obblighi Obblighi del cliente La modalità di verifica L'identificazione del cliente La responsabilità del cliente Obbligo di astensione Obblighi semplificati Obblighi rafforzati Modalità di esecuzione degli obblighi di adeguata verifica della clientela da parte di terzi Test in itinere di fine modulo
MODULO 3 - OBBLIGHI DI REGISTRAZIONE Premessa Obblighi di registrazione Obbligo di conservazione Operazioni frazionate Operazioni collegate Archivio unico informatico Modalità di registrazione per i professionisti Modalità di registrazione per i revisori contabili Modalità di registrazione per gli altri soggetti L'aggregazione dei dati Test in itinere di fine modulo
MODULO 4 - OBBLIGHI DI SEGNALAZIONE Premessa L'obbligo di segnalazione L'operazione sospetta I parametri oggettivi e soggetti Segnalazione di operazioni sospette L'ITER DELLA SEGNALAZIONE Schema Il Responsabile Antiriciclaggio La riservatezza della segnalazione UIF o Questore ? Modalità di segnalazione Divieto di comunicazione Analisi della segnalazione Il "Feedback" della segnalazione Esempio di segnalazione tramite la Banca d'Italia Test in itinere di fine modulo
MODULO 5 - MISURE ULTERIORI - LIMITAZIONE USO CONTANTE Limitazioni all'uso del contante Limitazioni all'uso dei titoli al portatore Divieto di conti e libretti di risparmio anonimi o con intestazione fittizia Obbligo di comunicazione al Ministero dell'economia e delle finanze delle infrazioni Sanzioni Test in itinere di fine modulo
MODULO 6 - LA CONOSCENZA DEL CLIENTE ED INDICI DI ANOMALIA Il rischio della frode Il motto di Fisher Il profilo soggettivo Le informazioni utili Le fonti interne Le fonti esterne Indici di Anomalia" Il Decalogo ter Le categorie di indici Le categorie di indici: alcuni casi Gli indici di anomalia: strumento d'ausilio Test in itinere di fine modulo
MODULO 7 - AUTORITA' - VIGILANZA E CONTROLLI L'Assetto organizzativo Premessa Le procedure interne Organi di controllo Controlli I controlli interni L'internal auditing Formazione del personale Test in itinere di fine modulo.

Notai Avvocati Dottori Commercialisti iscritti all'albo Ragionieri e periti commerciali iscritti all'albo Consulenti del Lavoro Revisori contabili e dipendenti di società di revisione Agenti di affari in mediazione immobiliare Dipendenti di uffici della pubblica amministrazione Dipendenti e/o intermediari di banche, delle poste italiane Amministratori, dipendenti e/o intermediari di istituti di moneta elettronica Amministratori, dipendenti e/o intermediari di SIM, SGR, SICAV Amministratori, dipendenti e/o intermediari di imprese di assicurazione Agenti di cambio Amministratori, dipendenti e/o collaboratori di società che svolgono servizi di riscossione intermediari finanziari e loro collaboratori/dipendenti mediatori creditizi e loro collaboratori/dipendenti agenti in attività finanziaria e loro collaboratori/dipendenti Dipendenti/collaboratori di imprese di recupero di crediti per conto terzi Dipendenti/collaboratori di imprese di custodia e trasporto di denaro contante e di titoli Dipendenti di case da gioco anche via internet Studenti, professionisti in genere.